WikiDer > 13G кестесі

Schedule 13G

13G кестесі балама болып табылады ӘКК құжаттары үшін 13D кестесі оны 13D-кестенің орнына 13-бөлім бағалы қағазына 5% -дан астам меншік құқығын иемденетін және 13D-кесте талаптарына сәйкес келетін босатулардың бірін талап ететін кез-келген адам бере алады. 13G кестесін беру - есеп беру талаптары азырақ 13D кестесінің қысқа нұсқасы. Белсенділер тәжірибесі файлды 13G кестесін беруден шеттетеді және оның орнына 13D кестесін беруді талап етеді.


13D босатулар кестесі

Келесі босатулар[1] Филлерге 13D-кестенің орнына 13G кестесін беруге рұқсат етіңіз:

  • 13d-1 (b) ережесі - Институционалды инвесторлар бағалы қағаздарды эмитенттің бақылауына әсер ету мақсатында немесе әсер ету мақсатында емес, әдеттегі қызмет барысында алады.
  • 13d-1 (c) ережесі - эмитентке бақылауға ықпал ету ниетімен немесе әсерімен қауіпсіздікті иемденбеген, «институционалды инвестор» болып табылмайтын және тікелей немесе жанама түрде 20% немесе одан да көп пайыздың бенефициарлық иесі болып табылмайтын пассивті инвесторлар. қауіпсіздік.
  • 13d-1 (d) ережесі - 13 (d) (6) (A) немесе (B) бөліміне сәйкес босатылған инвесторлар Бағалы қағаздармен алмасу туралы 1934 жнемесе бенефициарлық меншік 1970 жылғы 22 желтоқсанға дейін алынғандықтан немесе адамнан басқаша түрде 13D кестесінде мәлімдеме жасау талап етілмегендіктен.

Бастапқы құжаттарды тапсыру мерзімдері

  • Институционалдық инвесторлар 5% -дан жоғары аяқтаған жыл соңынан бастап 45 күн ішінде немесе алғашқы өтінім әлі аяқталмаған болса, бірінші аяқтағаннан кейінгі 10 күн ішінде 10% -дан жоғары мерзімде өтініш беруі керек.[2]
  • Пассивті инвесторлар бағалы қағаздың 5% немесе одан көп бөлігін алғаннан кейін 10 күн ішінде өтініш беруі керек.[3]
  • Босатылған инвесторлар өтініш беруге міндетті адам жыл басталғаннан кейін 45 күн ішінде өтініш беруі керек.[4]

Түзетулерге қойылатын талаптар

  • Институционалдық инвесторлар кез-келген өзгерістер туралы есепті жылдың соңынан бастап 45 күн ішінде немесе айды 10% -дан жоғары аяқтағаннан кейін 10 күн ішінде, содан кейін иеленушінің меншігі ұлғаятын немесе төмендейтін кез келген ай соңынан бастап 10 күн ішінде өзгерту туралы түзету енгізуі керек. 5% немесе одан көп.[5]
  • Пассивті инвесторлар кез-келген өзгерістер туралы есепті жылдың соңынан бастап 45 күн ішінде немесе «жедел түрде» (анықталмаған, бірақ жалпы 10 күн ішінде қабылдануы мүмкін) тұлғаның меншікті меншігі 10% -дан асқан кезде түзету енгізуі керек, содан кейін кез келген уақытта. адамның тиімді меншігі 5% -дан астамға өседі немесе азаяды.[6]
  • Босатылған инвесторлар жыл соңынан бастап 45 күн ішінде барлық өзгерістер туралы есеп беру үшін түзету енгізуі керек.[7]

Сондай-ақ қараңыз

Ресурстар

ӘКК-нің басты беті

Investor.gov кестелері 13 D / G

13D / 13G бөлімі

Әдебиеттер тізімі

  1. ^ «13D және 13G кестелерін беру». www.law.cornell.edu. Алынған 2020-01-09.
  2. ^ «13D-G ережесіне түзетулердің әсері». www.sec.gov. Бастапқы құжаттар, білікті институционалды инвесторлар. Алынған 2020-01-09.
  3. ^ «13D-G ережесіне түзетулердің әсері». www.sec.gov. Бастапқы құжаттар, пассивті инвесторлар. Алынған 2020-01-09.
  4. ^ «13D-G ережесіне түзетулердің әсері». www.sec.gov. Бастапқы құжаттар, босатылған инвесторлар. Алынған 2020-01-09.
  5. ^ «13D-G ережесіне түзетулердің әсері». www.sec.gov. Түзету, білікті институционалдық инвесторлар. Алынған 2020-01-09.
  6. ^ «13D-G ережесіне түзетулердің әсері». www.sec.gov. Түзету, пассивті инвесторлар. Алынған 2020-01-09.
  7. ^ «13D-G ережесіне түзетулердің әсері». www.sec.gov. Түзету. Алынған 2020-01-09.